相关投资业务人员在收集和整理投资业务工作档案时，应特别注意甄别工作档案所反映的内容的真实性和客观性，以及工作档案的有效性。必须完善有关收集文件的手续，如在有关工作档案中注明资料来源、重要复印件注明“与原件核对相符”、加盖企业公章（页数较多的资料盖骑缝章）、企业董事高管签字、被访谈（问）或与会人员签字、底稿编制日期、底稿编制人及复核人签名等。

相关投资业务人员应按本制度列示的基本内容，分类编制投资业务工作档案目录，大类下的子（细）目录可由项目人员根据各项目的具体情况调整编制，并按前后顺序编制页码，设置隔页，装订整齐、美观，以便检阅和保管。

由于投资业务涉及周期较长，工作档案可分阶段建立。在项目投资完成后一个月内项目负责人应归集整理该阶段完整的工作档案，并移交公司办公室保管；投资退出完成后一个月内应归集整理全部投资业务工作档案，与前一阶段工作档案合并存档。投资决策委员会（“投决会”）否决的项目，须于项目否决后一个月内将工作档案移交验收并存档。

项目负责人负责工作档案的真实、准确、完整，并负责移交档案前的档案整理工作。

相关投资业务人员分阶段建立并向公司移交投资业务工作档案前，公司定期或不定期对投资业务工作档案的建立和完善情况进行阶段性抽查、督促。

公司各项内部控制制度的负责人，以及公司所管理的基金的内控负责人，应当保存公司和基金内部控制活动等方面的信息和相关资料，包括各项内控制度文件，与内控相关的决策文件或披露文件等等。

工作档案和内控活动的信息和资料由公司办公室负责保管，保管期不少于十年；投决会否决的项目保管期不少于五年。

本制度及其修订自执行董事批准之日起实施，由执行董事负责解释。

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